銀行間債券市場非金融企業債務融資(zī)工(gōng)具管理辦法

（2008年4月9日中(zhōng)國人民銀行令[2008]第1号公布　自2008年4月15日起施行）

第一(yī)條　爲進一(yī)步完善銀行間債券市場管理，促進非金融企業直接債務融資(zī)發展，根據《中(zhōng)華人民共和國中(zhōng)國人民銀行法》及相關法律、行政法規，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱非金融企業債務融資(zī)工(gōng)具（以下(xià)簡稱債務融資(zī)工(gōng)具），是指具有法人資(zī)格的非金融企業（以下(xià)簡稱企業）在銀行間債券市場發行的，約定在一(yī)定期限内還本付息的有價證券。

第三條　債務融資(zī)工(gōng)具發行與交易應遵循誠信、自律原則。

第四條　企業發行債務融資(zī)工(gōng)具應在中(zhōng)國銀行間市場交易商(shāng)協會（以下(xià)簡稱交易商(shāng)協會）注冊。

第五條　債務融資(zī)工(gōng)具在中(zhōng)央國債登記結算有限責任公司（以下(xià)簡稱中(zhōng)央結算公司）登記、托管、結算。

第六條　全國銀行間同業拆借中(zhōng)心（以下(xià)簡稱同業拆借中(zhōng)心）爲債務融資(zī)工(gōng)具在銀行間債券市場的交易提供服務。

第七條　企業發行債務融資(zī)工(gōng)具應在銀行間債券市場披露信息。信息披露應遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大(dà)遺漏。

第八條　企業發行債務融資(zī)工(gōng)具應由金融機構承銷。企業可自主選擇主承銷商(shāng)。需要組織承銷團的，由主承銷商(shāng)組織承銷團。

第九條　企業發行債務融資(zī)工(gōng)具應由在中(zhōng)國境内注冊且具備債券評級資(zī)質的評級機構進行信用評級。

第十條　爲債務融資(zī)工(gōng)具提供服務的承銷機構、信用評級機構、注冊會計師、律師等專業機構和人員(yuán)應勤勉盡責，嚴格遵守執業規範和職業道德，按規定和約定履行義務。

上述專業機構和人員(yuán)所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述和重大(dà)遺漏的，應當就其負有責任的部分(fēn)承擔相應的法律責任。

第十一(yī)條　債務融資(zī)工(gōng)具發行利率、發行價格和所涉費(fèi)率以市場化方式确定，任何商(shāng)業機構不得以欺詐、操縱市場等行爲獲取不正當利益。

第十二條　債務融資(zī)工(gōng)具投資(zī)者應自行判斷和承擔投資(zī)風險。

第十三條　交易商(shāng)協會依據本辦法及中(zhōng)國人民銀行相關規定對債務融資(zī)工(gōng)具的發行與交易實施自律管理。交易商(shāng)協會應根據本辦法制定相關自律管理規則，并報中(zhōng)國人民銀行備案。

第十四條　同業拆借中(zhōng)心負責債務融資(zī)工(gōng)具交易的日常監測，每月彙總債務融資(zī)工(gōng)具交易情況向交易商(shāng)協會報送。

第十五條　中(zhōng)央結算公司負責債務融資(zī)工(gōng)具登記、托管、結算的日常監測，每月彙總債務融資(zī)工(gōng)具發行、登記、托管、結算、兌付等情況向交易商(shāng)協會報送。

第十六條　交易商(shāng)協會應每月向中(zhōng)國人民銀行報告債務融資(zī)工(gōng)具注冊彙總情況、自律管理工(gōng)作情況、市場運行情況及自律管理規則執行情況。

第十七條　交易商(shāng)協會對違反自律管理規則的機構和人員(yuán)，可采取警告、誡勉談話(huà)、公開(kāi)譴責等措施進行處理。

第十八條　中(zhōng)國人民銀行依法對交易商(shāng)協會、同業拆借中(zhōng)心和中(zhōng)央結算公司進行監督管理。

交易商(shāng)協會、同業拆借中(zhōng)心和中(zhōng)央結算公司應按照中(zhōng)國人民銀行的要求，及時向中(zhōng)國人民銀行報送與債務融資(zī)工(gōng)具發行和交易等有關的信息。

第十九條　對違反本辦法規定的機構和人員(yuán)，中(zhōng)國人民銀行可依照《中(zhōng)華人民共和國中(zhōng)國人民銀行法》第四十六條規定進行處罰，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十條　短期融資(zī)券适用本辦法。

第二十一(yī)條　本辦法自2008年4月15日起施行。《短期融資(zī)券管理辦法》（中(zhōng)國人民銀行令[2005]第2号）、《短期融資(zī)券承銷規程》和《短期融資(zī)券信息披露規程》（中(zhōng)國人民銀行公告[2005]第10号）同時終止執行。