國務院國資(zī)委發布《關于加強上市公司國有股東内幕信息管理有關問題的通知(zhī)》

爲規範上市公司國有股東行爲，保障國有資(zī)源優化配置順利實施，保護各類投資(zī)者合法權益，促進我(wǒ)國資(zī)本市場穩定健康發展，根據《中(zhōng)華人民共和國證券法》有關規定和證監會、公安部、監察部、國資(zī)委、預防腐敗局（以下(xià)簡稱五部門）《關于依法打擊和防控資(zī)本市場内幕交易的意見》（以下(xià)簡稱《意見》）有關精神，在證監會發布《關于上市公司建立内幕信息知(zhī)情人登記管理制度的規定》後，國務院國資(zī)委日前公布了《關于加強上市公司國有股東内幕信息管理有關問題的通知(zhī)》（以下(xià)簡稱《通知(zhī)》），從上市公司國有股東、實際控制人确定内幕信息管理負責機構、建立内幕信息管理規章制度、強化信息披露、配合上市公司實施内幕信息知(zhī)情人登記、加強教育培訓等方面對國有股東及上市公司的實際控制人提出要求，同時對地方國有資(zī)産監管機構如何加強對地方國有股東内幕信息管理工(gōng)作的監管提出了相關意見。

《通知(zhī)》明确了内幕信息管理工(gōng)作責任主體(tǐ)：一(yī)是直接持有股份的國有股東，二是上市公司的實際控制人。爲落實國有股東責任，保證内幕信息管理工(gōng)作到位，《通知(zhī)》要求上市公司國有股東、實際控制人都要建立符合自身管理、運行特點的内幕信息管理制度，明确專門負責機構和人員(yuán)。

國有控股上市公司重組或其他重大(dà)事項程序相對複雜(zá)，涉及政策性問題多，既要符合國資(zī)監管、财稅工(gōng)商(shāng)等相關政策，又(yòu)要遵循信息披露等證券監管規則。爲此，《通知(zhī)》針對國有股東、實際控制人專門作出了規定：一(yī)是第四條規定“上市公司國有股東、實際控制人就涉及内幕信息的相關事項決策後，應當按照相關規定及時書(shū)面通知(zhī)上市公司，由上市公司依法披露”，充分(fēn)體(tǐ)現了《意見》和證券監管部門關于防控内幕交易“早停牌、早披露”的精神；二是第七條規定“上市公司國有股東、實際控制人就涉及内幕信息的有關事項向有關政府部門、監管機構彙報、溝通時，應告知(zhī)其保密義務，并将情況記錄備查”。這樣，既能保證國有股東與政府部門、監管機構的正常溝通，又(yòu)能通過告知(zhī)和記錄等措施對有關人員(yuán)起到警示和約束作用。

《通知(zhī)》重點強調了内幕信息知(zhī)情人登記工(gōng)作。盡快建立和落實内幕信息知(zhī)情人登記制度，是《意見》的重點要求之一(yī)。日前，證監會已經根據《意見》發布了内幕信息知(zhī)情人登記的相關制度。爲落實《意見》的要求，明确股東義務，并與證券監管相關制度銜接，有效防控内幕交易，《通知(zhī)》明确要求國有股東支持、配合上市公司實施内幕信息知(zhī)情人登記，并對由國有股東、實際控制人所掌握的、上市公司尚未知(zhī)悉的内幕信息的知(zhī)情人登記程序作出了規定。

《通知(zhī)》還明确要求國有股東、實際控制人在建立制度、明确機構的同時，對自身内幕信息管理情況開(kāi)展一(yī)次全面自查，爲迎接下(xià)一(yī)步多部門聯合檢查做好準備。